德國聯邦金融監管局對野村控股開罰32萬歐元

德國聯邦金融監管局（BaFin）宣布，對野村控股（Nomura Holdings Inc.）處以32萬歐元行政罰款。根據監管機構說法，此次罰款源於野村控股在德國證券交易法（WpHG）相關規定下的監督義務缺失。

BaFin指出，在義大利聯合信貸銀行（UniCredit S.p.A.）對德國商業銀行（Commerzbank AG）提出收購要約期間，即2026年5月至6月，野村控股未能依規定時限提交與德國商業銀行相關的投票權通知。

依據德國行政違規法（OWiG），企業須採取監督措施以防止違反法定義務，其中包括提交投票權通知。股東若持股達到特定門檻，必須在四個交易日內通知發行公司及BaFin。此通知義務旨在確保資本市場透明度，並提升投資人對歐盟股市穩定運作的信心。

BaFin說明，若負有通知義務的各方未在規定期限內告知發行公司與BaFin其持股已達到、超過或低於特定門檻，即違反WpHG第33條及後續條款。即使已在期限內提交通知，但內容不符合法定要求而需更正者，同樣適用。對於此類違規，BaFin可處以行政罰款；若受罰對象為法人，最高罰款金額為1000萬歐元或總營收的5%。