德國BaFin責令Eurex Clearing、Clearstream Holding彌補組織管理缺陷

德國金融監管機構聯邦金融監管局（BaFin）周四表示，它已下令清算所Eurex Clearing和數字證券處理商Clearstream Holding糾正其各自的組織缺陷。

BaFin在一份聲明中表示，該命令於2022年11月底發送至上述公司。該監管機構發現它們違反了監管要求，此舉在於讓這些公司「確保適當的業務組織管理」。

BaFin表示，Clearstream和Eurex Clearing均為德意誌交易所旗下子公司，它們將定期向BaFin和德國央行報告其在彌補組織管理缺陷方面的進展，但進一步的細節未予透露。

BaFin還命令Eurex Clearing須采取適當的內部安全措施以滿足風險管理要求。

Clearstream和Eurex Clearing發言人表示，BaFin的決定與該監管機構在2021年對風險管理最低要求的合規情況進行的審計有關。

Eurex Clearing發言人表示，該機構的審計對象是IT外包領域，以及通過使用清算基礎設施對稅務風險進行監測的措施。Clearstream發言人也表示，BaFin對該公司的審計也與外包要求有關。

發言人補充表示，Clearstream和Eurex Clearing都采取了適當措施，內部控製流程已得到顯著加強。他們表示，其補救計劃已提交至BaFin。

來源：路透社