德意志銀行前交易員要求政府公開交易數據，此前曾被指控欺詐

來源: FinanceFeeds 2020-01-11

被指控犯有欺詐罪的James Vorley和Cedric Chanu認為，政府應該公開欺詐性交易的具體信息。

德意志銀行被指控欺詐的前貴金屬交易員James Vorley和Cedric Chanu，正尋求從美國政府獲得更多有關交易數據的公開信息，這些數據將作為審判的主要證據。

2020年1月10日，被告向伊利諾伊州北部地方法院提交了一份動議。該動議以及隨附的備忘錄概述了交易者要求美國當局進一步披露數據的述求。

政府於2018年1月對Vorley和Chanu提起刑事訴訟，並於2018年7月獲得了原始起訴書。目前，由於他們的審判只剩幾個月的時間，被告辯稱政府拒絕提供具體的交易記錄，並將其作為辯護的主要證據。

Vorley和Chanu聲稱，政府不應該只是猜測他們的交易行為是欺詐性的，要拿出實際的證據。

Vorley和Chanu表示，政府最初披露了大約250個“事件”的清單，稱其“包括事件的所有範圍，政府可能會從這些事件中尋找欺詐性訂單的證據。”

但是，一年之後，政府突然改變了想法，打算提供150個“事件”的證據，其中只有少數在政府最初的相關“事件”列表中。最近，政府披露了86個“事件”的一部分信息。但是，政府此次披露的信息中並沒有給出判別初始訂單和欺詐性訂單的條件。

據被告稱，政府關於交易數據的披露仍然有三個方面的不足。

首先，由於政府拒絕披露判別欺詐性訂單的具體信息，因此被告只能猜測。

第二，政府拒絕限制審判中所謂“欺詐性訂單”的合理數量。

第三，政府拒絕透露“事件”的選擇標準。

被告要求法院下令，命令政府：（1）公佈150個“事件”中在COMEX交易所下的具體訂單信息；（2）向陪審團展示與一位或多位證人提供的證據，不超過10個；（3）公開政府選擇150個“事件”的甄選擇標準。

起訴書稱，從2009年12月到2011年11月，Vorley和Chanu參與了一項騙取商品交易公司（COMEX）上涉及州際電彙的其他交易者的計劃。

COMEX使用了稱為“ Globex”的電子交易系統，該系統使交易者可以在世界任何地方交易期貨合約。在相關時期內，Vorley一直在倫敦工作。 Chanu首先在倫敦工作，後來在新加坡工作。

起訴書稱Vorley和Chanu試圖“通過創建和傳達有關供求的虛假和誤導性信息來欺騙其他交易者，以誘使其他交易者以價格、數量和時間交易貴金屬期貨合約。”

然後，他們在市場的另一端下單，打算在其他交易者下單之前取消訂單，起訴書認為，這種行為是一種欺詐性行為，因為被告實際上並未打算按照他們所說的方式下單，只是為了欺騙其他交易者。

德意志銀行