德意志銀行前貴金屬交易員尋求駁回“不可原諒的延誤”起訴書

詹姆斯·沃利和塞德里克·查努（Cedric Chanu）被指控犯有欺騙罪，他們聲稱此案受到一再重複和不可原諒的延誤的困擾。

被指控犯有欺詐罪的德意志銀行前交易員詹姆斯·沃利和塞德里克·查努，正試圖駁回針對他們的刑事訴訟中的起訴。沃利和查努（Vorley and Chanu）於2020年5月20日在伊利諾伊州北部地方法院提交的一項動議說，此案“被一再無理拖延，無視延誤，無視延誤被告人和公眾的利益”。

根據《快速審判法》和《第六修正案》，前交易員在有偏見的情況下要求撤消取代起訴書。

根據Vorley和Chanu的說法，延誤之一是在被告提出解散動議待審期間已經過去了189天的非排他性時間，這違反了《快速審判法》。在確定存在違反《快速審判法》的情況後，辯護律師聯繫了政府，並要求有機會討論此問題，並有可能避免在COVID-19公共衛生緊急情況下以不必要的動議方式加重法院負擔。政府拒絕討論這個問題。

除了違反《快速審判法》外，其他延誤還包括：政府為避免依賴嫌疑人的收費令而推遲了對被告的提起訴訟，在被告解散動議尚待審理期間涉嫌疏忽本案，以及Vorley和Chanu表示，2019年末取代起訴書，進行大量發現並指定新的交易順序的決定已推遲到2020年末（如果不是更晚），該案本可以並且應該在2018年進行審判。

他們認為，拖延構成了對被告第六修正案權利的侵犯。

在本案中，被告人詹姆斯·沃利和塞德里克·查努是德意志銀行的貴金屬交易員。起訴書稱，從2009年12月到2011年11月，Vorley和Chanu參與了一項騙取商品交易公司（COMEX）上涉及州際電彙的其他交易者的計劃。

COMEX使用了稱為“ Globex”的電子交易系統，該系統使交易者可以在世界任何地方交易期貨合約。在相關時期內，Vorley在倫敦工作。 Chanu首先在倫敦工作，後來在新加坡工作。但是，Globex服務器位於伊利諾伊州的芝加哥和奧羅拉（Aurora），這是在伊利諾伊州北區進行活動的基礎。

起訴書稱，二人試圖“通過創造和傳達有關供求的虛假和誤導性信息來欺騙其他交易者，以誘使其他交易者以他們不願交易的價格，數量和時間交易貴金屬期貨合約。為了賺錢並避免同謀者遭受損失而進行了其他交易。”

沃利（Vorley）和查努（Chanu）將在市場的一側（買價或賣價）下達一份或多份貴金屬期貨合約訂單，打算在其他交易者接受之前取消訂單。起訴書將此類命令稱為“欺詐性命令”，因為被告無意執行這些命令；相反，這些命令是“預期的。 。 。欺騙其他交易商”有關所涉商品的真實供求情況。起訴書稱，關於被告意圖進行交易的意圖，欺騙令“構成了重大的虛假陳述”。

在下達欺騙令的同時，被告在市場的另一側下達了所謂的“主要命令”。與欺騙令不同，被告打算執行主要令，涉及的交易量較小。

據稱，Vorley和Chanu之所以從該計劃中獲利，是因為欺騙令會欺騙其他交易者的供求關係，誤導他們關於商品價格的可能方向，並使市場另一側的被告的主要訂單看起來很有吸引力。