Fazzaco > 要訊 > 德意志銀行和CFTC繼續努力解決掉期數據報告違規問題 德意志銀行和CFTC繼續努力解決掉期數據報告違規問題 來源: FinanceFeeds 2020-05-27 監管機構與德意志銀行（Deutsche Bank）原則上已就2016年啟動的案件達成和解。 德意志銀行和美國商品期貨交易委員會（CFTC）仍在努力解決2016年對該銀行提起的訴訟。從今天早些時候發布的狀態報告中可以清楚地看出這一點。 該文件已提交給紐約南部地區法院，並由FinanceFeeds查看。該文件說，德意志銀行與CFTC的工作人員原則上已達成和解協議，尚待委員會批准。雙方繼續致力於最終達成和解。 將於2020年7月24日之前向法院提供進一步的狀態更新。 讓我們回想一下，早在2016年8月，CFTC就投訴向德意志銀行（Deutsche Bank AG）提起訴訟，因為該公司未能在五天內報告多個資產類別的任何掉期數據。提交不完整和不及時的交換數據；沒有監督其負責交換數據報告的員工；業務連續性和災難恢復計劃不足；並違反了先前的CFTC指令。 正如CFTC的投訴所稱，2016年4月16日，德意志銀行的掉期數據報告系統發生了系統中斷，這阻止了德意志銀行在大約五天的時間內報告多種資產類別的任何掉期數據。德意志銀行隨後為結束系統中斷所做的努力反復加劇了現有的報告問題，並經常導致發現或創建新的報告問題，其中許多問題違反了2015年9月簽訂的CFTC指令。 例如，投訴指控德意志銀行在系統中斷之前和之後報告的掉期數據顯示某些數據字段的完整性存在持續性問題，包括許多無效的法人標識符（LEI）。投訴還聲稱，系統停機和隨後的報告問題至少部分是由於德意志銀行未能製定適當的業務連續性和災難恢復計劃以及其他適當的監督系統而造成的。 除其他外，CFTC尋求施加民事罰款和永久性禁令。
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