愛爾蘭中央銀行對BNY DAC罰款10,780,000歐元

愛爾蘭中央銀行宣布，根據其《行政處罰程序》（ASP），決定對紐約梅隆基金服務（愛爾蘭）有限公司（BNY DAC）進行譴責，並對其罰款10,780,000歐元，原因是該公司在基金管理活動的外包方面存在16項監管違規行為。

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這16項違規行為是由於BNY DAC沒有：建立一個適當的外包治理框架；遵守在外包方面的監管義務；發現違反監管義務的行為時，公開、透明地向中央銀行報告。違規行為發生在2013年7月到2019年12月之間。

該行首先發現了BNY DAC外包框架的弱點，但儘管有長期的干預性監督，該公司還是未能完全補救所有問題，導致了進一步的違規行為。此外，在調查開始後，BNY DAC向中央銀行提供了不准確並且具有誤導性的信息，同時沒有在發現違規行為後立即報告。

中央銀行的調查發現，BNY DAC的整個外包框架存在嚴重的系統性違規行為，削弱了該公司有效識別和管理與外包相關風險的能力、削弱了中央銀行適當評估、監測、監督BNY DAC活動的能力，並給其客戶、投資者、金融市場帶來不必要的潛在風險。

中央銀行已確定對其罰款為15,400,000歐元，但根據中央銀行ASP規定的計劃，罰款減少30%，總計10,780,000歐元。這是迄今為止對愛爾蘭的基金服務提供商判處的最大一筆罰款。