打擊“洗售”行為！ CFTC對Aralia和Vintage兩家公司進行處罰

美國商品期貨交易委員會(CFTC)今天宣布，已向迪拜居民Kunal Bansal和Vinit Agarwal以及他們在香港和迪拜的公司Aralia Securities, Ltd. (Aralia) 和Vintage Bullion DMCC (Vintage) 發布處罰命令與和解指控，原因是他們犯有“洗售”交易和非競爭性交易等違規行為。

該命令要求Bansal、Agarwal、Aralia 和Vintage共同支付100000美元的民事罰款，並停止一切違反《商品交易法》和CFTC規定的行為。

該命令指出，Aralia法人代表Bansal 和Vintage法人代表Agarwal使用Aralia和Vintage公司賬戶進行了多次“洗售”和非競爭性交易。在Bansal和Agarwal的操控下，Aralia和Vintage總共進行了13筆“洗售”交易，其中包括189份黃金期貨合約。

為協助CFTC的調查，芝商所（the CME Group）對該事件進行了平行調查，並於12月16日發布了針對其非法“洗售”和非競爭性交易行為的紀律處分通知，其中Bansal同意支付25000美元的罰款並停牌10天，Agarwal同意支付10000美元的罰款，停牌10天。

​此前，CFTC向被訴方SummerHaven Investment Management LLC（康涅狄格州商品交易顧問和商品池運營商）發布了一項處罰命令和和解指控，指控其在洲際交易所（InterContinental Exchange）和各大芝加哥商品交易所（ Chicago Mercantile Exchange exchanges）進行“洗售”和非競爭性交易，以及未能認真監督其今年5月的違法行為。相比之下，SummerHaven被處500000美元的民事罰款，比該案例處罰更重，這是因為SummerHaven進行了100多筆預先安排的非競爭性交易，總價值超過5.7億美元，涉案金額更大。