提供誤導性賬戶宣告！ Equitable Financial向SEC支付5,000萬美元罰鍰

美國證券交易委員會（SEC）宣布對Equitable Financial Life Insurance Company（簡稱“Equitable”）提出指控，因為該公司向大約140萬名變額年金投資者提供的賬戶宣告中包含了關於投資者費用的重大誤導性陳述和遺漏。

Equitable同意向受損害的投資者支付5,000萬美元，其中大部投資者分是公立學校教師和工作人員。

SEC表示，至少從2016年開始，Equitable給投資者造成了一個錯誤的印象，即他們的季度賬戶報表列出了在此期間支付的所有費用。 SEC的調查發現，實際上，報表只列出了投資者不經常發生的某些型別的費用，而且更多時候報表上列出的費用是0.00美元。

SEC執法部主任Gurbir S. Grewal表示："公司不能誤導投資者支付費用，本案應作為一個重要的提醒，投資公司需仔細審查他們的報表，確保費用資訊的正確披露。"

SEC認為，Equitable違反了《1933年證券法》的反欺詐條款。 Equitable同意停止並不再實施任何違反這些規定的行為，並支付5,000萬美元的民事罰鍰，將其分配給受影響的投資者。 Equitable還同意修改其變額年金賬戶報表中費用資訊的表述方式。