摩根史坦利同FINRA達成40萬美元和解協議

摩根史坦利財富管理部門已與金融業監管局（FINRA）達成和解協議，支付40萬美元罰款。此次和解涉及2018年5月至2022年7月期間發生的多項不合規行為。此期間，該公司向非機構客戶提供了不準確或不完整的交易確認，未能正確披露約1.9萬筆涉及市政證券和公司債務的交易的加減價。這種缺乏透明度的行為違反了FINRA第2232和2010條規則以及市政證券規則委員會（MSRB）第G-15條規則。

此外，摩根史坦利未能滿足約53.5萬筆交易的披露要求，包括未能提供執行時間和連結到公開交易數據的證券特定URL，涉及約3.5萬筆市政證券交易和50萬筆公司或機構債務證券交易。這些遺漏違反了MSRB第G-15條規則和FINRA第2232及2010條規則。

和解還揭示了摩根史坦利在監督系統中的缺陷。該公司未能建立、維護和執行適當的書面監督程序（WSPs），以確保符合MSRB和FINRA規則。因此，這違反了MSRB第G-27條規則和FINRA第3110(a)和2010條規則，導致了罰款和FINRA的譴責。