摩根士丹利·史密斯·巴尼（Morgan Stanley Smith Barney）同意支付500萬美元和解SEC指控
來源: FinanceFeeds
MSSB同意就其在零售包裝費計劃中向客戶提供有關交易執行服務和交易成本的誤導性信息的指控達成和解。 美國證券交易委員會（SEC）今天宣布，摩根士丹利史密斯巴尼有限責任公司（MSSB）已同意支付500萬美元的罰款，以結清其在零售包裝費計劃中向客戶提供有關交易執行服務的誤導性信息的指控。交易成本。 打包費用計劃提供的帳戶中，客戶支付基於資產的“打包費用”，其中包括投資建議和經紀服務，包括交易執行。 SEC發現，MSSB以“透明”費用結構向客戶提供專業投資建議，交易執行和其他服務的方式，銷售其包裝費賬戶。從至少2012年10月到2017年6月，MSSB的一些市場營銷和客戶溝通給人的印像是，打包費用客戶不太可能產生額外的交易執行成本。但是，在此期間，該命令發現某些MSSB經理定期將套期費客戶的交易指示給第三方經紀交易商執行，這在某些情況下導致MSSB客戶支付了他們看不見的額外交易費。 由於MSSB的行為，某些MSSB客戶無法評估所收到服務的價值，以換取已支付給MSSB的包裝費。 SEC執行部門副總監Melissa R. Hodgman解釋說：“ SEC的命令認定，摩根士丹利史密斯·巴尼（Morgan Stanley Smith Barney）未能在其零售包裝費計劃中向某些客戶提供有關其所獲得服務產生的費用的準確信息。 ” MSSB沒有承認或否認調查結果，但同意SEC的命令，該命令裁定MSSB違反了1940年《投資顧問法》的規定，處以500萬美元的罰款，其中包括一項責令和停止令。該命令還創建了一個公平基金，將MSSB支付的罰款分配給受害投資者。
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