Fazzaco > 要訊 > 摩根士丹利因“套票費”被SEC罰款500萬美元 摩根士丹利因“套票費”被SEC罰款500萬美元 來源: Finance Magnates 2020-05-13 摩根士丹利的財富管理業務因向其客戶提供“零售包裝費”計劃的誤導性信息而被美國證券交易委員會罰款500萬美元。 證交會表示，摩根士丹利史密斯·巴尼公司（現稱摩根士丹利財富管理公司）通常將回籠費客戶的交易指示給第三方經紀交易商執行，這在某些情況下導致其資產服務客戶支付額外的交易費用，對他們不可見。 該部門管理著超過2萬億美元的資產（AUM），為個人，家庭，企業和機構提供服務。 監管機構發布了訂單備案，同時對這家總部位於紐約的公司進行了和解。摩根士丹利（Morgan Stanley）既不承認也不否認在和解下的不當行為。 根據美國證券交易委員會的終止令，MSSB推銷其包裝費賬戶，以“透明”的費用結構為客戶提供一系列投資建議，交易執行和其他服務。但是，它系統性地使客戶收取了過多的費用，他們被告知要支付基於資產的“包裝費”，其中包括投資建議和經紀服務，包括交易執行。促銷材料給人的印像是，包裝費客戶不太可能產生額外的交易執行成本。美國證券交易委員會說，但實際上，由於這些失敗而產生了自付費用和較高的持續收費。 摩根士丹利從其核心起源 該命令還創建了一個公平基金，將MSSB支付的罰款分配給受害投資者。但是，看似龐大的罰款並不能完全反映出該公司根據SEC的指控從超額收費中獲得的收益 “投資顧問有義務充分告知客戶其為交換服務而要支付的費用。 SEC的命令發現，摩根士丹利史密斯·巴尼（Morgan Stanley Smith Barney）未能在其零售包裝費計劃中向某些客戶提供有關他們所獲得的服務所產生的成本的準確信息，” SEC執行部門副主任Melissa R. Hodgman說。 摩根士丹利是一家全球投資銀行和財富管理公司，在全球擁有60,000多名員工。華爾街巨人主要從三個主要部門賺錢：機構證券，財富管理和投資管理。 這家美國貸款人最近從核心業務中走了出來，達成了一項協議，以約130億美元的價格收購折扣經紀公司E-Trade，加入了爭奪中美洲財富管理市場的鬥爭。 電子貿易的增加將使摩根士丹利通過增加520萬個客戶帳戶和3600億美元的資產來利用新的收入來源。 此次收購還將使摩根士丹利在在線交易市場上佔有重要份額，並使之與美國銀行和富國銀行等競爭對手站在一起。
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