操作內幕交易！SEC起訴前印第安納州國會議員Stephen Buyer

Fazzaco獲悉，美國證券交易委員會 (SEC) 已宣布對前印第安納州第4國會選區美國代表Stephen Buyer提出內幕交易指控。

SEC訴狀指出，Buyer在2011年離開國會後創建了一家咨詢公司Steve Buyer Group。該公司為T-Mobile等客戶提供服務。2018年3月，Buyer在一次高爾夫郊遊中從該公司的一位高管那裏了解到T-Mobile收購Sprint的非公開計劃。第二天，Buyer開始購買Sprint證券，並在他自己的個人賬戶、與表弟的聯名賬戶以及合並公告前熟人的賬戶中購買了56.8萬美元的Sprint普通股。2018年4月，收購消息傳出，Buyer立即獲利超過10.7萬美元。

根據SEC的投訴，2019年，在公開宣布Navigant Consulting, Inc.將被其另一家咨詢客戶 Guidehouse LLP收購之前，Buyer購買了超過100萬美元的Navigant證券。該男子再次使用多個賬戶購買該證券。2019年8月，當該公司發布收購Navigant的消息時，Buyer通過出售其在各個賬戶中購買的幾乎所有股票獲得了超過22.7萬美元的利潤。

SEC執法部門主任Gurbir S. Grewal評論道：「當像Buyer這樣的內部人士—一名律師、一名前檢察官和一名退休的國會議員—將他們對重要非公開信息的訪問權貨幣化時，正如本案所指控的那樣，他們不僅違反聯邦證券法，但也破壞了公眾對我們市場公平的信任和信心。我們致力於通過公平競爭和追究Buyer非法從其訪問中獲利的責任，盡我們所能維護和增強公眾信任。 "

因此，SEC的投訴指控Buyer違反了1934年證券交易法第 10(b) 條及其下的第10b-5條規定，該投訴要求返還非法所得加上利息、罰款、永久禁令、以及禁止Buyer從事官員和董事職務。此外，投訴還要求Buyer的妻子Joni Lynn Buyer追繳贓款，因其在Buyer在其經紀賬戶中執行非法交易時獲利。

在一項平行訴訟中，美國紐約南區檢察官辦公室對Buyer提起了相關刑事指控。

內幕交易在金融領域頻繁發生，危害極大。最近，包括一名前首席信息安全官、投資銀行家和前FBI實習生在內的9人被SEC指控內幕交易。上周，該監管機構指控前Coinbase經理進行加密資產內幕交易。