操作加密資產內幕交易！SEC起訴前Coinbase產品經理

美國證券交易委員會(SEC)指控一名前Coinbase產品經理、他的兄弟和他的朋友進行內幕交易。據稱，他們實施了一項計劃，在有關某些加密資產的多個公告之前進行交易，這些資產將可在Coinbase平臺上進行交易。

根據美國證券交易委員會的投訴，Coinbase的公開上市公告（顯示哪些加密資產或代幣可用於交易）被視為機密。該交易所已警告其員工不要根據該信息進行交易或通知他人。

然而，幫助協調此類公告的Ishan Wahi違反了其職責，至少在2021年6月至2022年4月期間，他一再向其兄弟Nikhil Wahi和他的朋友Sameer Ramani提供即將發布的上市公告的時間和內容。

具體來說，Nikhil和Sameer據稱購買了至少25種加密資產，其中至少有9種是證券，然後通常在公告發布後不久將其出售以獲取利潤。結果，他們從長期存在的內幕交易計劃中獲得的非法利潤總計超過110萬美元。

SEC在華盛頓州西雅圖的聯邦地方法院對Ishan、Nikhil和Sameer提起訴訟，指控其違反了證券法的反欺詐條款，並尋求永久禁令救濟、以判決前利益追繳的非法所得和民事處罰。

在一項平行行動中，美國紐約南區檢察官辦公室於周四宣布對所有三人提出刑事指控。

在金融行業，大企業員工進行內幕交易的情況並不少見，需要更嚴格的監管才能杜絕此類違法現象。Fazzaco近期報道，美國上個月逮捕了前OpenseaNFT市場員工，據稱是「有史以來第一個數字資產內幕交易計劃」。為抵製此類非法操作，BSEC（孟加拉國證券交易委員會）已於5月發布咨詢意見，提議修改其禁止內幕交易的規定。