支付1.274億美元罰金！加拿大豐業銀行與CFTC就指控達成和解

來源: Finance Magnates 2020-08-20

美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣佈，已與加拿大豐業銀行(BNS)達成和解，BNS將向CFTC支付1.274億美元。緣由：BNS被指在過去8年企圖操控貴金屬期貨合約價格，於是，CFTC曾對BNS採取了兩項單獨的執法行動。

CFTC以BNS欺騙和違反掉期交易商合規爲由，對BNS進行了指控。CFTC調查還發現，BNS爲掩蓋這兩項指控，做出了虛假陳述。

兩項指控

具體而言，BNS在過去8年曾數千次試圖操縱和虛假展示貴金屬期貨合約（黃金、白銀、鉑金等）價格，並因這些操縱和欺騙行爲被罰款7740萬美元。

2018年，BNS首次因指控受到80萬美元的處罰，但後來在調查過程中，CFTC發現BNS做了多次虛假陳述，和解金額隨之增加。

針對這些指控的和解罰款總額包括，因向CFTC監管人員做出虛假和誤導性聲明而被罰款1700萬美元，以及因欺騙和試圖操縱交易而被罰款4200萬美元。此外，BNS也被要求分別支付662萬元及1182萬元的賠款及追繳金。

BNS還因未能及時提供準確的交易前中期市場標記、違反記錄保存（違反了相關合規規定），以及向CFTC職員做出虛假或誤導性陳述而被另外罰款5000萬美元。

爲對相關指控進行和解，BNS已同意支付總計1.274億美元的罰款。

罰款