支付3萬美元罰款！Alpine Securities與FINRA達成和解

美國金融行業監管局（FINRA）曾對自清算券商、精品投資公司Alpine Securities Corporation （Alpine Securities）採取執法行動，現雙方已達成和解。

Alpine Securities已同意接受公開譴責，支付3萬美元罰款；FINRA同意今後不會基於同樣的事件對其採取任何執法行動。

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據悉，該案源自FINRA對Alpine Securities在2017年10月10日至2018年4月10日以及2018年8月27日至8月31日期間違反其相關管理規定的指控。

審查期間，在2018年3月26日至4月5日、2018年8月27日至31日，Alpine Securities提交的56份訂單審計追蹤系統（OATS）樣本報告中，有35份可報告訂單事件（ROEs）報告細節不準確，包括：(i) 23份帶有不準確帳戶類型代碼的合併訂單/執行報告；(ii) 12份訂單報告收到時間戳不準確。

此外，2018年8月29日至31日期間，在其提交的50筆本金和無風險本金交易樣本中，有15筆涉及場外證券無風險本金交易未能闡明其無風險部分。

Alpine Securities把上述所有報告失誤歸因於其在2018年8月22日前後向新訂單管理系統的過渡造成。

最後，FINRA調查發現Alpine Securities違反其7450、2010、6622號規定。