支付87.5萬美元罰款！Powerline Petroleum, LLC與CFTC達成和解

商品期貨交易委員會（CFTC）今天發布了一份命令文件，同時對Powerline Petroleum, LLC (Powerline)、其聯合創始人兼所有者Darren Dohme和其他所有者Adam Wright提出了和解指控，原因是被告就Powerline的性質和交易中的經濟利益誤導客戶，以及向芝加哥商品交易所 (CME)、交易委員會和指定合約市場作出虛假陳述。Powerline和Dohme還被指控未能將Powerline註冊為商品交易顧問 (CTA) 以及未能進行必要的披露。

該命令處以37.5美元的民事罰款和50萬美元的非法所得，而Dohme和Wright的金錢義務上限為每人15萬美元。該命令還對Powerline、Dohme和Wright實施六個月的交易和三個月的註冊禁令。

CFTC執法代理主任Gretchen Lowe表示：「我們致力於確保中介和顧問誠實地為市場參與者提供服務，並確保這些中介和顧問提供我們的法規和法規要求的所有透明度。此外，正如本案所示，我們不會容忍對我們的交易所做出虛假和誤導性的陳述。」

案例背景

該命令發現，Powerline、Dohme和Wright未能充分披露Powerline作為其客戶交易的對手方—而不僅僅是作為經紀商，從而欺騙了客戶。該命令還發現，Powerline、Dohme和Wright未能披露Powerline向客戶收取的費用超過了Powerline能夠在市場上獲得燃料對沖策略的成本。這些行為也違反了Powerline向客戶披露所有費用和利益沖突的義務。此外，該命令認定Dohme應作為Powerline違規行為的控製人並對此負責。

此外，根據命令，Dohme和Wright向芝商所（CME）提供了一封回溯信，以給 芝商所一種虛假的印象，即在實際披露之前已向客戶進行了某些披露。

該命令還發現，Powerline通過向客戶提供燃料對沖策略來充當CTA，但未能如此註冊。

CFTC的調查是與芝商所的平行調查一起進行的，芝商所今天還發布了一份紀律處分通知，其中Powerline同意支付22.5美元的罰款並上繳利潤。