收費不辦事兒？ASIC向金融服務公司StatePlus提起民事處罰訴訟！

來源: FX News Group Gerald Segal 2020-08-20

澳大利亞金融監管機構ASIC宣佈已在聯邦法院對澳大利亞國家超級金融服務有限公司（StatePlus）提起民事處罰訴訟，因StatePlus向至少3,6592名會員收取金融建議費但未提供承諾的建議。

ASIC指控StatePlus在2013年4月1日至2018年6月30日期間：

向至少3,6592名會員收取金融建議費用但未提供承諾的建議。這包括承諾進行年度財務規劃審查（年度審查），並將聯繫成員作爲年度審查的一部分；
發佈披露文件或聲明，承諾向會員提供年度財務建議；
沒有建立並維持適當的內部程序、措施和控制措施，以確保在合理可行的範圍內能夠提供承諾的年度財務建議；
違反了其作爲澳大利亞金融服務（AFS）牌照持有者的整體義務，沒有做到有效、誠實和公平地行事。

ASIC正在尋求聯邦法院的聲明和罰款。

對於StatePlus被指控違反規定的行爲，最高罰金爲每起違規行爲170萬美元至210萬美元。

StatePlus已經爲受其行爲影響的會員補償超1億美元。

在相關時間，StatePlus是StatePlus定期退休金計劃和StatePlus退休基金的企業社會責任（RSE）許可證持有者。截至2017年6月30日，管理的基金資金超170億美元，涉及7,5000多名成員。

ASIC表示一直在監督包括StatePlus在內的金融服務機構，監督他們因未提供服務進行收費而採取的補償措施。

皇家委員會對銀行、退休金和金融服務行業的不當行爲進行案例研究，StatePlus的行爲成爲案例研究主題。

此次是ASIC發起的針對無服務收費的第三次執法行動。 2018年9月，ASIC在澳大利亞聯邦法院對NAB財富管理部門的兩家公司NULIS Nominees（Australia）Limited（NULIS）和MLC Nominees Pty Ltd（MLC Nominees）提起訴訟。這兩家公司向其大量養老金成員收取費用而未提供服務。聽證會結束後對這些訴訟的賠償責任和懲罰已保留。

2019年12月，ASIC因澳大利亞國民銀行（NAB）涉嫌違反《ASIC法》和FFNS活動的《公司法》，在聯邦法院對其提起民事處罰訴訟。這些訴訟正在由法院進行案件管理以進行審判，具體日期尚待確定。

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