斯里蘭卡證券交易委員會將購買新的監視系統!
來源: Regulation Asia Duruthu E Chandrasekera, Regulation Asia
斯里蘭卡證券交易委員(SEC)計劃僱用一名顧問評估其現有的監視系統,並就購買新系統提出建議。
SEC預計該系統將具有靈活的工作流程,由數據分析工具和可視化工具提供支持,可以及時發現市場濫用情況並生成高級警報,檢測和預防違反《證券法》的行為。
監視系統是SEC抑制市場濫用、內幕交易、市場操縱、提前交易等違法行為,維護投資者對資本市場信心的工具。
在發現涉嫌違反法律的行為時,監視系統會採取行動,將其移交給SEC監視與調查委員會(Surveillance and Investigations Committee)。 SEC會將關聯方的可疑交易列入監視列表,並進行跟踪和檢查。
在2019年,監視系統向SEC進行了11次監督移交,包括7例可能的內幕交易案例、4例可能的市場操縱案例以及其他市場不當行為。在某些情況下,監督移交涉及多個犯罪類別。
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