新加坡金管局發布執法報告，透露未來6個執法重點！

新加坡金融管理局（MAS，以下簡稱“金管局”）已就與洗錢有關的金融市場濫用、不當、違規行為對金融機構和個人採取了多項有力的執法行動。在今天發布的2019年1月至2020年6月的執法報告中，該監管機構詳細介紹了針對違反金管局法規和要求的行為採取的各種執法行動。

19年1月到20年6月期間，金管局共收取了1170萬美元民事罰款，與總檢察長分庭一起成功將9名犯下市場不當行為或相關罪行的個人定下刑事罪，就與洗錢有關的違規行為收取了330萬美元罰款，對存在不當行為的行業代表下達了25項禁令。

金管局完成審查和調查所需的平均時間也有所減少。與上一次報告統計的數據相比，刑事案件的處理時間從33個月減少到了24個月，民事案件從30個月減少到了26個月。

金管局已與各利益相關方密切合作，更多地關注到瞭如何在早期發現市場不當行為。金管局還與會計和公司監管局建立了聯合論壇，以便審查和執行與會計有關的信息披露問題；與新加坡交易所聯合發布了交易監督實踐指南，幫助經紀商更好地履行交易監督義務。

隨著金融不當行為的複雜程度日益增加，金管局將繼續加強執法制度，不斷完善流程，更多地利用技術來提高調查的有效性和效率。

金管局未來的6個執法重點包括：

• 查處嚴重、複雜的信息披露違規案件；
• 增強主動發現金融產品潛在誤售可能性的能力；
• 繼續密切關注嚴重缺乏反洗錢、反恐怖主義融資制度和流程的金融機構;
• 更新相關執法權力，更好地探測、調查、採取執法行動打擊不當行為；

• 加強追究對金融機構或下屬違規行為負有責任的高管人員。

金管局執行董事Peggy Pao 女士表示：“嚴格的調查和執法對於阻止金融不當行為、保護投資者、維護投資者信心來說是必不可少的。在成立中央執法部門之後的4年間，金管局提高了執法能力和專業知識。隨著金融行業規模的擴大和復雜程度的提升，強有力的執法制度對於維護新加坡金融中心的聲譽至關重要。”