新加坡金融管理局對兩名詐騙人員追加禁止令

新加坡金融管理局（MAS）週三（8月19日）表示，已對兩名前保險經紀人和銀行僱員的欺詐和不誠實行爲，向其發出禁止令（POs）。

禁止令於8月18日生效，此前國家法院曾對這兩人宣判有罪處罰。

新加坡保誠保險公司（Prudential Assurance Company Singapore）的前僱員Aw Yong Seng早前根據《刑法》被判犯有僞造罪，入獄四個月。 而Johnny Chew Swee Sun，根據《證券和期貨法》（SFA）條款。因爲實施欺詐和未授權交易被定罪並判處八週監禁。

2017年6月，Aw僞造了一份文件，聲稱這份文件是保誠公司發出的正式收據。他的客戶先前曾委託他將約2,5000美元現金支付給保誠公司，作爲一年的保費。 Aw並沒有將這筆付款交給保誠公司，而是拿來自己使用。他以保誠的名義僞造了一張收據，使他的客戶相信一年的保費已經繳納給保誠公司。

在欺詐行爲被發現後，Aw將這筆款項全額歸還給保誠公司，並且恢復了客戶的保單。

根據《金融顧問法案》（FAA），MAS現在已禁止Aw在五年內提供任何財務諮詢服務、參與任何財務諮詢公司的管理、擔任諮詢公司董事或成爲諮詢公司公司的主要股東。根據《保險法》，他也被禁止從事任何保險中介人的業務或參與管理。

Chew是新加坡銀行的前僱員，曾在2012年4月至2012年12月之間虛構一項投資計劃，通過下達虛假訂單（包含三個在新交所上市的證券）欺騙證券公司IG Asia。他憑藉個人銀行職員身份，使用自己的個人交易賬戶以及他親戚和朋友的賬戶來進行虛假交易。這樣做的唯一目的是影響IG Asia提供的相關差價合約（CFD）價格，使得自己的差價合約訂單獲利。標的證券的交易從未在他手上執行，並且相關證券交易在差價合約訂單執行後不久就被撤回。

最終結果是，除了入獄八週以外，Chew向IG Asia作出了賠償。

同樣地，Chew被禁止三年內提供任何財務諮詢服務、參與任何財務諮詢公司的管理、擔任諮詢公司董事或成爲諮詢公司公司的主要股東。根據SFA，他也被禁止從事任何受監管的活動，或參與任何資本市場吃牌公司的管理、擔任持牌公司董事或成爲其主要股東。