新西蘭監管機構向Tiger Brokers發出有關反洗錢行為的正式警告

來源: FinanceFeeds 2020-04-06

FMA的調查結果表明，Tiger Brokers未能在需要的地方進行充分的，持續的客戶盡職調查。

新西蘭金融市場管理局（FMA）今天宣布，已向NZX認可的經紀商Tiger Brokers（NZ）Limited發出正式警告，因為它沒有適當的反洗錢保護措施。

根據FMA，老虎經紀人未能：

監管機構已確定有合理的理由相信該公司違反了《反洗錢和打擊資助恐怖主義法》。

老虎經紀人必須在2020年4月17日之前準備並向監管機構提交計劃，說明計劃如何以及何時修改問題以使其合規。然後，它必須在2020年9月30日之前完成這些行動，否則它將面臨執法行動。

監管機構還私下警告了其他六家企業的反洗錢行為，這主要是由於對其係統和控件的後期審核所致。

在發現以下情況後，FMA向其他六家公司發出了正式警告：

FMA監督主管James Greig解釋說：“在考慮了相應的監管回應之後，我們決定不命名其他六家企業。所有這些違規的公司要么是小型企業，要么是個人，它們正在與FMA合作並採取步驟使其合規。”

FMA在持續監視約800家企業的過程中，發現了Tiger Brokers和其他公司的問題，這些企業根據《反洗錢和打擊恐怖主義資助法》（AML / CFT）向監管機構報告。