新西蘭FMA取消Wisdom House的金融諮詢機構牌照

新西蘭金融市場管理局（FMA）今天宣布，該機構已經取消了Wisdom House Investment Partners Limited（以下稱“Wisdom House”）的過渡性金融諮詢提供商（FAP）牌照，因為該公司唯一的財務顧問Yuan Pok (Paul) Loo（以下稱“Loo”）此前存在嚴重的不當行為。

根據公告，Wisdom House是由Loo獨自經營，他在離開金融服務公司FoxPlan Ltd後成立了這家公司。而FoxPlan Ltd在2021年7月被FMA譴責，因為公司有多項違規行為，其中包括有一名代表提供了授權範圍外的服務，這名代表就是Loo。

此外，Loo對他的客戶謊稱自己是已獲授權的財務顧問，並使用更改的FoxPlan發票以便客戶直接向他付款，他在2018年7月4日至2020年11月4日期間從FoxPlan挪用了36,029.98美元。此外，Loo為客戶撰寫的投資計劃未經公司批准。

FMA監管總監James Greig表示："金融諮詢行業的信任必不可少，任何破壞這種信任的不當行為都必須被追究責任。我們決定在這種情況下進行必要的威懾，吊銷牌照是一種強有力的監管舉措。”

Wisdom House的牌照於2021年12月10日被取消，這是FMA第一次取消金融諮詢機構的牌照。 Loo正在通知他的客戶和合作公司牌照取消的消息。

上週，FMA發布了《2021年反洗錢和打擊恐怖主義融資（AML/CFT）領域風險評估》，對2017年版本的報告進行了更新​​。