日本證券監管機構建議對SMFG經紀部門日興證券實施行政處罰

日本證券監管機構周三建議對三井住友金融集團 (SMFG) 的經紀部門SMBC Nikko Securities（日興證券）進行處罰，理由是涉嫌操縱市場，前高管遭起訴。

證券交易監督委員會建議金融廳在發現合規不足導致不當行為後對日興證券實施行政處罰。

此類措施通常可能需要暫時停業或下令改善內部管理等。

該監管機構還表示，日興證券和SMFG的銀行部門共享客戶信息違反了防火牆規定，該規定限制了同一金融集團內的銀行和證券部門之間的此類信息共享。

日興證券和六名前高管因在市場上購買10隻個股而被指控操縱市場，據稱是為了推高股價並確保大宗交易不會失敗。

該公司表示，上一財年市場操縱對收入的影響約為100億日元（合6909萬美元），並且由於一些機構投資者和公司暫停業務，截至3月的本年度可能會翻一番。

SMFG和日興證券發表聯合聲明稱，他們將認真對待這些建議，並努力重新獲得公眾信任。

來源：路透社