有聲文章：CFTC向趙長鵬發難——幣安在美國的監管困局

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臨近三月底時，Fazzaco報導了全球最大的加密交易所幣安因在美國非法經營和違反旨在防止非法金融活動的規定而被商品期貨交易委員會（CFTC）起訴的新聞​。

在這場並不出人意料的訴訟中，CFTC還將幣安的創始人兼CEO趙長鵬以及前首席合規官Samuel Lim列為被告。據稱，Lim不僅漠視合規計劃，還故意參與規避旨在防止非法金融活動的法規。

CFTC訴狀：幣安故意無視、違反相關法規

CFTC在聲明中指出，幣安的合規措施並不真實可靠，一再選擇將盈利放在法律之上，這是此案的核心。監管機構遞交的起訴文件中提到了提供違法衍生品交易、指導客戶使用VPN規避法規要求以及故意忽視潛在的非法金融活動等指控。具體來看，幣安公司的指控包括：

· 未在CFTC註冊為期貨佣金商家，未被指定為合約市場或互換合約執行機構，提供期貨交易，以及非法的場外商品期權；

· 監督業務不力，未實施KYC，反逃稅項目不完善。對於存在的CFT（反恐怖主義融資）漏洞視而不見。幣安內部高管、員工和代理商也承認，幣安平台為潛在的非法活動提供了便利；

· 未建立有效的AML（反洗錢）流程，截至2022年5月，幣安尚未在美國提交任何可疑活動報告。此外，幣安在涉及非美國用戶的反洗錢措施上也存在問題。

對於趙長鵬本人的指控包括：

· 引導客戶利用VPN規避法規要求，在官方已經禁止未提交身份和所在地證明的客戶交易後，仍允許這些客戶在幣安平台交易；

· 引導與美國有關、屬於最終受益者的VIP客戶，以及控制交易決策、交易算法和其他資產都位於美國的關鍵員工，以新成立的殼公司的名義在幣安開戶，規避幣安自身的合規管控。

此外，此次事件中的另一個當事人，幣安的前首席合規官Samuel Lim的指控是：協助和教唆幣安違反法規。對此，CFTC尋求賠償、永久的市場禁入，以及禁止其進一步違反CEA和CFTC法規。

幣圈對此的評價如何？

事件發生後，幣圈大佬紛紛發表看法。其中，加密貨幣算法交易平台CoinRoutes的執行長Dave Weisberger指出：此案可能會徹底損害Binance.US平台，幣安在美國的業務可能完全終止。如果真的實現，可能會暫時影響美國加密貨幣流動性。

也有人提出，最有可能的結局是幣安會和CFTC達成和解，停止任何與衍生品銷售和進一步違規行為，然後幣安支付一筆數額巨大的罰款。但無論如何，這次事件對於美國的用戶來說都是一次重大打擊。

在3月27日下午發布的一條推文中，趙長鵬寫下了一個神秘的數字「4」。大多數人猜測這條推文所指的是他在之前的一篇帖子上為他在2023年列出的「該做和不該做的事件清單」。這份清單上的第4項內容是「忽略FUD、虛假新聞、攻擊」，FUD指的是「恐懼、不確定性和懷疑」，而這通常被用在與加密貨幣相關的負面新聞中。

這是否是一場「灰犀牛」事件？

Fazzaco並非法規方面的專家，但可以肯定的是，這次事件對幣安而言絕非什麼好消息。我們只能等待看看事態的發展如何。與此同時，我們不禁想知道幣安將面臨什麼其他的監管挑戰。但有一件事是確定的，幣圈將再一次在沒有系安全帶的情況下坐上瘋狂的過山車，而這次正坐在前排似乎是幣安。