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未以客戶最佳利益為重,西太平洋銀行子公司被罰1050萬美元

來源: Fanny

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澳洲聯邦法院下令西太平洋銀行旗下子公司Westpac Securities Administration Limited(簡稱“Westpac Securities”)和BT Funds Management Limited(簡稱“BT Funds”)支付1050萬美元罰款,原因是它們未能以客戶的最佳利益為重。

具體而言,Westpac Securities需繳納750萬美元罰款,而BT Funds需繳納300萬美元罰款。上述兩家公司在未持有相關牌照的情況下,向14名客戶提供了金融產品建議,這類行為違反了客戶的最佳利益義務。

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ASIC專員Danielle Press表示:“西太平洋銀行積極開展銷售活動,其建議客戶將現有養老金滾存到一個與西太平洋銀行相關的養老金產品中,此等行為未能以客戶的最佳利益為準則。”

西太平洋銀行月初還宣布,其已完成出售供應商融資業務,收購方為Angle Finance(隸屬於博龍資產管理有限公司)。

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