未保存相關記錄，摩根大通被罰1.25億美元！

美國證券交易委員會（SEC）近日宣布，已命令摩根大通的經紀商子公司摩根證券有限責任公司（J.P. Morgan Securities LLC，簡稱JPMS）支付1.25億美元的罰款，因為該公司長期地違反了書面通信記錄保存的規定。

根據SEC的公告，至少從2018年1月到2020年11月，JPMS的員工經常在個人設備上使用短信、WhatsApp、個人電子郵件等就證券業務事宜進行溝通。然而，這些記錄都沒有按照聯邦證券法的要求保存下來。 JPMS進一步承認，這些失誤是全範圍性的、易見的。

JPMS承認，記錄保存的失誤使SEC的工作人員在很長一段時間內無法及時獲取有關證據和潛在的信息，因此，公司的行為對SEC調查潛在的違反聯邦證券法行為的能力產生了實質性影響。

SEC執法部主任Gurbir S. Grewal表示："記錄保存要求是委員會執法和審查計劃的核心，如果公司都像摩根大通那樣不遵守這些要求，就會直接損害我們保護投資者、維護市場完整性的能力。”

上週，該委員會還宣布任命James E. Grimes為該機構的新任首席行政法官​​，接替退休的Brenda Murray法官。 Brenda已在SEC擔任首席行政法官長達25年之久。