未及時報告交易訂單！ Jefferies被FINRA罰款55000美元

美國金融業監管局（FINRA）已接受Jefferies LLC提交的和解提議。根據該提議，Jefferies接受譴責並同意繳納55000美元罰款。

從2018年8月1日到2018年10月31日，以及2019年6月1日到2019年11月30日期間，Jefferies未能在訂單執行後15分鐘內向FINRA交易報告和合規引擎TRACE分別報告982和3057筆交易。

對上述4039筆交易的報告之所以延遲原因有幾個，包括：與外國子公司交易的手動報告流程有問題、操作錯誤、公司人員問題等。

根據FINRA的第6730(a) 條規定，“每家TRACE合格的證券交易當事方都必須盡快報告每筆交易，最晚不遲於訂單執行後15分鐘，除非另有明確規定適用當時的情況。在指定時間範圍內未報告的交易將被視為延遲。”

FINRA發現Jefferies違反了此項規定。這並不是該公司第一次因類似違規行為被罰。 2017年12月27日，Jefferies也因在2015年10月到12月期間出現了類似的違規行為而受到譴責，並被罰款37500 美元。

來源：FX News Group