未披露犯罪史！ Nadex 會員被撤銷會員資格

IG Group Holdings plc​（倫交所股票代碼: IGG）旗下北美衍生品交易所Nadex​發佈公告稱，已撤銷一名會員的會員資格，原因是該會員未披露其犯罪史。

具體而言，Nadex 合規部收到第三方背景服務公司提供的信息稱，其會員 Kenneth Gilmore 曾被美國德克薩斯州西區檢察官辦公室起訴犯有7項電匯欺詐罪。之後，合規部便開始對該會員展開調查。

經調查，Nadex 合規部發現，從2008年到2016年，Gilmore 一直在 Medina Lake Betterment Association 擔任財務主管。根據檢察官辦公室對 Gilmore 的起訴書，在這期間，Gilmore 一直在通過偽裝、虛假陳述和承諾等手段竊取公司資金，前後所竊金額高達22萬美元左右。

2019年4月2日，Gilmore 承認犯有一項電匯欺詐罪。 2019年9月4日，Gilmore 被判處27個月監禁加3年監督釋放期，並被勒令賠償17.7萬美元。

作為 Nadex 會員期間，Gilmore 未及時告知 Nadex 他是上述刑事案件以及後來的電匯詐騙案件當事人。此外，Gilmore 未配合 Nadex 的調查，在合規部要求其提供相關信息時，未給出回應。

Nadex 已認定，Gilmore 未及時向 Nadex 通報上述刑事犯罪史及其所受處罰，違反了 Nadex 細則第3.3(d)(ii)和(v)條規定。此外，Gilmore 未配合合規部的調查，違反了 Nadex 會員協議第3.3(a)條和會員確認與授權第(h)條規定。

由於 Gilmore 存在上述違規行為，Nadex 已於2020年9月14日撤銷其會員資格，停用其賬戶，並永久禁止​他直接用自己賬戶、通過中介、或作為代表其他賬戶的授權交易商等任何渠道在 Nadex Markets 上進行交易。