未有效監測市場濫用，三家經紀商將向FCA支付470萬罰款

英國金融行為監管局（FCA）對BGC Brokers LP、GFI Brokers Limited、GFI Securities Limited（合稱BGC/GFI）處以4，775，200英鎊的罰款，原因是以上公司未能配備適當的系統和控制措施來有效地檢測市場濫用行為。

BGC/GFI未能適當地執行《市場濫用條例》（MAR）的交易監督要求，這意味著潛在的可疑交易風險增加。

BGC/GFI是專門從事交易所上市和場外金融產品及相關衍生產品經紀業務的交易商間經紀商。 像BGC/GFI這樣的經紀商需擁有有效的市場濫用監控系統，這對保證市場的完整性非常重要。

2016年7月至2018年1月，BGC/GFI的人工、自動、通信監控程式存在缺陷，不足以妥善處理市場濫用風險。 此外，BGC/GFI監測市場濫用行為的系統沒有覆蓋所有受MAR限制的資產類別。

FCA執法和市場監督執行董事Mark Steward表示：“公司監測濫用交易的能力差距或漏洞對市場完整性構成直接風險，FCA決心確保公司優先考慮市場完整性並維持高標準的合規性。 "