未經授權提供差價合約交易AvaTrade又收加拿大監管機構罰單

來源: Finance Magnates 2020-01-21

外匯經紀商Avai*Trade被指控違反加拿大某省證券法的規定未經授權進行業務運營 ，日前，該公司已支付了24.4萬美元的罰款了結該訴訟案。

PuFx5SzwlRGxbfVnTE0EbzNBUO2gU8NvY6gx4Ma37KWfy1557307127584.jpg

根據阿爾伯塔證券委員會(ASC)的一份聲明， Ava Trade Ltd. (AvaTrade)運營的在線交易平台允許阿爾伯塔居民進行加密貨幣、外匯、股票和大宗商品的差價合約交易。

ASC表示，此次達成的和解協議解決了AvaTrade旗下受英屬維爾京群島監管的子公司違反阿爾伯塔證券法的指控，即後者在沒有招股說明書的情況下發行和分銷這些產品。

AvaTrade已同意支付3萬美元的行政罰款，並將從該省居民的交易中獲得的淨收入213428.00美元返還給消費者。

2015年5月至2018年8月，Ava Trade Ltd.為阿爾伯塔省的投資者開設了大約372個賬戶。在此期間，該公司從這些賬戶的掉期、費用和息差中獲得了超過20.2萬美元的收入。

除財務結算外，AvaTrade還與ASC達成協議，實施內部控制和相關措施，防止阿爾伯塔省居民在其平台開設賬戶。其中一項措施是，該公司將把所有加拿大客戶轉移給當地的經紀商，並限制從加拿大到其網站的訪問流量。

AvaTrade還證實，到2018年11月14日，其已經關閉了其所有的加拿大客戶賬戶，並對他們的交易進行了清算。

ASC解釋稱，該經紀商並沒有特別針對當地投資者。 ASC補充稱，儘管AvaTrade違反了證券法，但其不當行為是在一定程度上是因疏忽導致的，沒有證據表明其員工有不誠實行為。

ASC稱，“AvaTrade在整個事件的解決過程中都是積極和合作的。我們對這一態度表示讚揚。”

這不是AvaTrade第一次在加拿大被罰款。去年早些時候，安大略省證券委員會(Ontario Securities Commission)以AvaTrade向安大略省投資者不當銷售衍生品為由，向該公司開出了總計近430萬美元的多張監管罰單。

外匯

差價合約

外匯經紀商