未能合理監測“標記收盤活動” Moloney Securities被FINRA罰款10萬美元

來源: FinanceFeeds 2020-05-05

作為與美國金融業監管局(FINRA)達成的和解協議的一部分，Moloney Securities, Co.， Inc.同意支付10萬美元的罰款。

從2013年1月至2015年4月（“相關期間”），Moloney公司未能建立和維護一個合理設計的監督系統 ，從而：

“標記收盤”是指在交易日結束時或接近交易日結束時執行證券交易，以影響證券的收盤價。如果成功，則標記收盤可能會使證券的價值看起來比交易日內的價值高或低，從而使操縱者能夠從人為影響的價格中獲利。

標記收盤違反了1934年《證券交易法》（“SEA”）第10(b)條和SEA規則10b-5以及FINRA規則2020和2010年的規定。

在相關期間，Moloneey未能建立並維持一個合理的監督系統，以實現對適用的證券法律法規和FINRA規則的遵守，禁止標記收盤價。

具體來說，Moloney公司並未對可能的標誌活動的指標進行任何監視或監督審查。 該公司也沒有建立、維持和執行書面監督程序，以監控潛在的標記活動。

最後，Moloney公司未能對其兩名代表進行合理的調查，這兩名代表在2013年期間經常在收市時或臨近收市時執行X公司普通股（一種交易量較少的證券）的買賣訂單。

由於上述情況，Moloney違反了NASD規則3010和FINRA規則3110和2010。