未能嚴控金融犯罪！ Sunrise Broker被FCA罰款642400英鎊

英國金融行為監管局（FCA）已於週五對Sunrise Brokers LLP（下稱“Sunrise”）處以642400英鎊的罰款，原因是該公司在執行股息套利和預扣稅回收計劃時存在犯罪控制方面的嚴重失誤。

FCA發現，2015年2月17日至2015年11月4日期間，Sunrise存在流程和管理上的缺陷，未能甄別出Solo Group推薦的業務存在助長欺詐交易和洗錢的風險，未能適時降低相關風險。

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期間，上述交易表面上像是為了在丹麥和比利時安排預扣稅退稅，但卻表現出了循環模式的特點，這類特點很有可能預示著有金融犯罪活動存在。

具體而言，在以下兩種情況，Sunrise本應甄別出交易中潛在的金融犯罪風險，但該公司卻沒有做到：

• Sunrise代表Solo介紹的經紀商客戶執行了一筆交易，價格幾乎是市價的兩倍。

• 本來是Solo的客戶欠Sunrise的未償債務，但Sunrise收到的還款卻來自Solo在阿聯酋的一家關聯實體。

FCA執法和市場監督執行董事Mark Steward表示：“Sunrise不應該在沒有進行應有的盡職調查的情況下執行這些明顯有可疑的交易。Sunrise的失誤非常嚴重，此次的處罰結果表明我們不會容忍公司的監管鬆懈，我們將與海外機構合作，確保倫敦不會淪為別人眼中管理鬆懈、行為適當公司的避風港。

由於Sunrise同意解決所有現存問題，承擔起相應責任，因此FCA根據執行和解程序在罰金上給予了該公司30%的折扣。