未註冊運營！SEC指控可轉換票據交易商及其所有者

美國證券交易委員會（SEC）今天宣布對可轉換票據交易商Crown Bridge Partners, LLC及其管理成員Soheil和紐約州大頸市的Sepas Ahdoot未在SEC註冊為證券交易商的指控達成和解。作為和解的一部分，Ahdoots和Crown Bridge同意支付超過900萬美元的金錢救濟，並交出或取消他們據稱從未註冊的交易商活動中獲得的82家不同發行人的證券。

SEC在曼哈頓聯邦地方法院提起的訴訟稱，在2016年1月至2020年12月期間，Crown Bridge從150家微型股發行人處購買了約250份可轉換票據，並將這些票據大量轉換為350億股新發行的股票。然後該交易商以可觀的利潤將新發行的股票出售給市場。據稱，Crown Bridge和Ahdoots都沒有在SEC註冊為交易商或與註冊交易商有關聯。

該公司執法部門副主任Mark Cave表示：「當Crown Bridge和Ahdoots據稱未能在SEC註冊時，他們繞過了支持我們市場完整性的重要監管保障措施，其中包括對證券交易商進行檢查和監督，今天的行動確保了對被告的全面救濟—包括放棄或取消數十家不同發行人的證券—並反映了我們對執行聯邦證券法的註冊規定的持續承諾。」

在不承認或否認指控的情況下，Crown Bridge和Ahdoots同意永久禁止進一步違反《1934年證券交易法》的登記規定，支付8390601.27美元的非法所得和判決前利息以及810307美元的民事罰款。Crown Bridge還同意放棄其目前持有的可轉換票據的所有轉換權，放棄其就可轉換票據獲得的所有未行使認股權證，並取消其通過轉換票據或行使相關認股權證獲得的任何股份。和解有待法院批準。最後，Crown Bridge和Ahdoots同意進入委員會命令。