未遵循披露義務！Verus被SEC起訴

美國證券交易委員會（SEC）昨日對亞利桑那州一家投資顧問公司Verus Capital Partners, LLC（Verus）提起訴訟，原因是該公司沒有披露其投資顧問代表從第三方券商與其子公司手中獲得的收入，以及由此產生的利益衝突。

SEC指出Verus沒有披露其投資顧問代表2010年到2020年期間以可免除貸款形式從券商與其子公司手中獲得的超過100萬美元的收入。這些貸款可以在5年或更短的時間內獲得減免，減免條件包括:(i)實現年度收入目標，包括經紀佣金、顧問費；(ii) Verus投資顧問代表和券商之間維持了一定年限的關係。此外，SEC調查發現，Verus並未向其客戶披露由可免除貸款所造成的利益衝突。

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SEC稱Verus違反了《1940投資顧問法》第206(2)條。Verus不承認也不否認其調查結果，但同意接受公開譴責和停終令以防再次違規，同時遵守聘請獨立合規顧問的承諾，並支付4.5萬美元罰款。