橡樹嶺金融服務集團與FINRA達成和解

橡樹嶺金融服務集團（Oak Ridge）已與美國金融業監管局（FINRA）達成和解協議，罰款27萬美元。此次和解源於此前的一項調查，該調查發現該公司在2020年4月至2024年1月期間執行了89筆以不公正價格進行的公司債券交易。這些差異源於該公司依賴於不正確的市場價格。在另外27筆交易中，即使使用了正確的市場價格，該公司的加價或減價也被視為相較於類似公司債券交易的不公正。

調查顯示，橡樹嶺違反了多項FINRA規則，特別是關於公平定價實踐的第2121和2010號規則。此外，該公司未能建立和維護一個合理設計以達到公平定價義務的監督系統，包括書面的監督程序，從而違反了FINRA的第3110和2010號規則。

除了罰款，橡樹嶺還承諾向受影響客戶支付合計68,857.69美元的賠償及利息。該公司還接受了作為和解條款的一項警告。橡樹嶺成立於1997年，提供一系列財富管理和投資銀行服務，在明尼蘇達州的兩家分支機構中擁有57名註冊代表。