欺詐性招攬4160多萬美元資金！大宗商品池運營商Empires Consulting Corp.遭CFTC指控

美國商品期貨交易委員會（CFTC）近日宣布，它已經在美國佛羅里達州南部地區法院對Emerson Pires和Flavio Goncalves（兩人都是巴西公民，之前居住在佛羅里達州聖盧西港）、佛羅里達州斯圖爾特的Joshua Nicholas以及佛羅里達州的Empires Consulting Corp.提起民事執法訴訟。訴狀稱，被告通過名為EmpiresX的大宗商品權益池，欺詐性地招攬、接受和匯集了至少4160萬美元，包括來自美國個人投資者的1430多萬美元。訴狀還稱，Pires、Goncalves和Empires Consulting挪用了至少500萬美元的資金池參與者資金。

在接下來的訴訟中，CFTC要求被告對受騙的資金池參與者進行全額賠償，交出任何不義之財，對他們進行民事罰鍰，永久禁止交易和註冊，並永久禁止進一步違反《大宗商品交易法》。

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案件背景

訴狀稱，大約從2020年9月開始，被告通過EmpiresX網站和在社交媒體平台上發布的線上視訊，招攬個人在EmpiresX投資。他們使個人能通過Nicholas直接管理的"私人投資"集合賬戶或通過據稱由基於Nicholas交易的自動"EX Bot "交易的集合賬戶參與投資。據稱，被告宣傳EmpiresX是參與者獲得"財務獨立"和"參與金融市場，如期貨、期權、股票交易和加密貨幣"，並"每天獲得利潤"的一種途經。

根據投訴，Pires、Goncalves和Nicholas在知情的情況下對資金池的投資、規模和參與者的投資回報進行了虛假宣傳。他們還展示了EmpiresX在一個大型知名電子交易平台上盈利的賬戶的屏幕截圖。訴狀還稱，事實上，EmpiresX在該平台上沒有賬戶，被告建立了一個假網站，旨在誤導參與者，使他們認為EmpiresX確實在交易自己的資金。

根據指控，只有100萬美元的參與者資金被發送到Empires Consulting名下的期貨交易賬戶，而大部分參與者的資金被挪用或丟失。

到2021年11月，被告停止兌現參與者的提款請求。根據投訴，沒有跡象表明EmpiresX實際上向任何資金池參與者歸還了大量要求的資金。

訴狀還指控被告人向資金池參與者虛報EmpiresX的註冊狀態。此外，在沒有按規定註冊的情況下，Empires Consulting以大宗商品池營運商開展業務，以及Pires、Goncalves和Nicholas充當關聯人。