Fazzaco > 要訊 > 死性不改！零售外匯經濟商ForexCT被ASIC吊銷牌照 死性不改！零售外匯經濟商ForexCT被ASIC吊銷牌照 來源: FX News Group Gerald Segal 2020-06-05 澳大利亞證券及投資委員會（ASIC）吊銷了零售外彙和差價合約經紀商ForexCT 的澳大利亞金融服務（AFS）許可證。 ForexCT的澳大利亞官網是exexct.com.au 。 網站上發布了以下通知： 重要通知： 自2020年5月28日起，ForexCT將不再接受新客戶 。 我們已經向ForexCT 的現有客戶發了郵件，列出了少數ForexCT 會繼續運營的業務。 ForexCT現僅接受關閉未平倉頭寸的訂單，不再允許建立新的未平倉頭寸 。我們鼓勵所有客戶盡快採取措施，在美國東部標準時間2020年6月26日（星期五）下午5點之前關閉現有頭寸。在那之後，我們的交易平台將不再可用 。 如此看來，ForexCT的澳大利亞官網最終的確會撤站，但該公司還在積極地在其主站forexct.com上運營一個離岸站點 ，因此可能會繼續作為離岸經紀商運營 。不過，ForexCT 的網站上並未公示其離岸實體的辦公地址，只在“聯繫我們（Contact Us）”頁面上提供了一個英國電話號碼。 ForexCT 還聲稱他們是由一家名為Forex Capital Trading Ltd的公司運營的。 ForexCT 第一次受到澳大利亞證券及投資委員會（ASIC）制裁是在2019年3月 。儘管當時未吊銷或暫停許可證，但ASIC 發了限制令，先是完全禁止ForexCT 向國外轉移資金，後來改成視案件情況而定，只有在案件獲得ASIC批准的情況下允許ForexCT 將資金轉賬至海外客戶。 ASIC 決定吊銷ForexCT 的牌照的原因很多，包括：未盡重要義務、不合理經營、誤導和欺騙客戶、未能解決與客戶的利益衝突、處理客戶問題時違背道德、業務代表的專業度參差不齊。 以下是ASIC吊銷ForexCT許可證的通告全文。 ASIC 吊銷了場外交易（OTC）衍生品發行人Forex Capital Trading Pty Ltd（即Forex CT）的澳大利亞金融服務（AFS）零售許可證。 Forex CT 主要提供差價合約（CFD）和保證金外匯合約（FX合約）交易服務。 ASIC 調查發現，Forex CT 提供金融服務時，並未根據澳大利亞金融服務（AFS）零售許可證相關規定履行應盡的主要義務，存在不合理經營、誤導和欺騙客戶、未能解決利益衝突等不合規之處，因此吊銷了Forex CT 的澳大利亞金融服務（AFS ）許可證。 ASIC的調查還發現，Forex CT 在處理客戶問題時違背道德、判斷失誤、未對公司的業務代表進行專業的金融服務法培訓、未有效、誠實、公平地提供許可證所涵蓋的金融服務。 差價合約和外匯合約屬於場外衍產品，客戶可以推測基礎資產的價值變化。 ASIC調查發現，因投資此類產品，許多客戶蒙受了數十萬美元的巨額損失。 ASIC 專員Cathie Armor 表示：“ 澳大利亞金融服務（AFS）許可證持有人的經營模式若是損害到了投資者的利益，ASIC 絕對會持續關注。 為了製定合理的計劃解決與澳大利亞金融投訴局的爭議，也為了確保現有客戶頭寸有序關閉，在2020年7月31日之前，Forex CT的澳大利亞金融服務AFS許可證還將持續有效 。但這期間，Forex CT 禁止開立新的客戶頭寸 。客戶可以聯繫Forex CT關閉當前未平倉頭寸。 Forex CT 有權向行政上訴法庭提出上訴，要求復審ASIC 的決定。 ForexCT澳大利亞證券和投資委員會AFS差價合約零售外匯經濟商
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