Fazzaco > 要訊 > 沒臉沒皮！數億美元欺詐案主犯兩次上訴，挑戰CFTC權威！ 沒臉沒皮！數億美元欺詐案主犯兩次上訴，挑戰CFTC權威！ 來源: FX News Group Gerald Segal 2020-07-01 CFTC曾對Monex Deposit Company及其負責人和附屬公司採取反欺詐執法行動，之後被告兩次提起上訴，挑戰CFTC反欺詐執法權威。去年的第一次上訴已被美國聯邦第九巡迴上訴法院駁回。 2020年6月29日星期一， 美國最高法院又駁回了被告的第二次上訴。 CFTC於2017年對被告提起訴訟，指控被告欺詐數千名零售客戶，非法獲得數億美元 ，同時還執行了數千筆非法場外槓桿交易。 CFTC訴訟副總法律顧問Robert A. Schwartz表示：“此次最高法院駁回被告上訴應該能消除質疑，維護CFTC在大宗商品市場的反欺詐執法權威。” 第一次上訴時，美國聯邦第九巡迴上訴法院的裁決（現已成最終裁決）是： 1）《商品交易法》（CEA）已授權，無論是否存在市場操縱，CFTC都有權對現金商品市場中的欺詐行為提起訴訟； 2）為逃避《商品交易法》的監管，槓桿零售商品交易的提供者一定會實際交付商品，不會在任何商品都沒易手的情況下偽造交易。在Monex Deposit Company的案件中，交易的商品是貴金屬。 2017年9月，在起訴Monex Deposit Company時，CFTC要求被告繳還非法所得。 CFTC還要求對被告處以民事罰款和永久性註冊和交易禁令。 根據CFTC的指控，Monex Deposit Company通過其“ Atlas”計劃非法向零售客戶提供了黃金、白銀、鉑、鈀等貴金屬的槓桿交易。 Monex Deposit Company宣稱“Atlas”計劃是一種安全可靠又能盈利的貴金屬投資方式。 實際上，在2011年7月至2017年3月之間，在Atlas賬戶上做槓桿交易的幾乎每個投資者都虧損了。共計有超過12,000個交易賬戶進行了槓桿貴金屬交易，客戶損失超過2.9億美元 。 指控稱，為誘使客戶開立“Atlas”賬戶進行槓桿交易，被告採用了高壓銷售策略，系統地淡化了“Atlas”計劃的風險。被告還欺騙客戶稱，Monex Deposit Company將作為客戶的受託人始終以客戶的最大利益為己任。因為Monex Deposit Company的誘騙，許多客戶損失了一輩子的積蓄，而Monex Deposit Company則賺了數百萬美元。 美國商品期貨委員會CFTC美國最高法院
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