法官拒絕TP ICAP動議以駁回外匯欺詐指控

法庭文件顯示，一名聯邦法官拒絕駁回商品期貨交易委員會（CFTC）針對中間商經紀人TFS-ICAP LLC和TFS-ICAP Ltd提起的訴訟。

CFTC指責TP ICAP單位在外匯期權市場上進行虛假的投標，報價和交易廣告，紐約南部地區法院正在進行一場法律鬥爭。監管機構說，這種被稱為“價格飛漲”和“印刷交易”的做法是TFS-ICAP經紀業務的核心部分。

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“飛行”涉及經紀人向其客戶傳達其具有要約或要約的虛假流動性意識，而“印刷”則涉及聲稱交易已經執行，但實際上這兩種做法都是虛構的。

ICAP的英國和美國辦事處都有責任顯示虛假價格和交易刺激更多交易，從而使公司能夠收取更多佣金。

監管機構還表示，對電子郵件和其他通信的審查顯示，TFS-ICAP的高級管理人員（包括首席執行官Ian Dibb）鼓勵不當行為或允許其繼續進行。

TP ICAP靠賺取不同資產類別的市場來賺錢 ，它僱用了數千名經紀人，他們在外彙和商品等市場進行交易談判。

TP ICAP拒絕CFTC授權

TFS-ICAP和TFS-ICAP在對CFTC的回應中對欺詐指控做出了回應，並要求法院駁回所有指控，因為這些指控毫無根據。該經紀公司聲稱，2013年之前，美國外匯期權市場基本上不受監管，但是在多德-弗蘭克金融改革法允許CFTC承擔新的監督權力之後，情況發生了變化。

但是，維克多·馬雷羅（Victor Marrero）法官拒絕了駁回對交易中間人的指控的動議。

根據法院文件，法官對CFTC對 TFS-ICAP Ltd尋求的救濟限額的解釋感到滿意。

出於類似的原因，並且出於本月初Dibb令中所述的理由，法院認為空運價格和印刷交易的指控都足以“公平地宣告索賠及其依據。”

“第96段中的指控包括有關2014年4月4日空運價格的詳細信息。每項指控都確定誰在行動，發生了什麼，何時發生以及如何發生。這些詳細信息為索賠提供了足夠的通知，並為公司的被告提供了足夠的信息以進行回應。”