法院在SEC針對針對大學生的龐氏騙子案中籤署同意判決

來源: FinanceFeeds 2020-04-28

經營所謂的對沖基金的Syed Arham Arbab被永久禁止從事任何以欺詐或欺騙手段行事，行事或經營的行為。

證券交易委員會（SEC）針對佐治亞大學前學生Syed Arham Arbab提起的訴訟，佐治亞州中區政府已簽署同意書。根據2019年6月的報導，阿爾巴布（Arbab）和在他的經營和控制下的兩個實體-Artis Proficio Capital Investments，LLC（APCI）和Artis Proficio Capital Management，LLC（APCM）被指控欺詐。

根據SEC的投訴，至少在2018年5月至最近的2019年5月17日之間，Arbab單獨或通過APCI和APCM行動，提供和出售了一個名為Artis Proficio Capital的對沖基金的投資。他承諾提供很高的回報率，並向投資者發送了旨在證明這些主張的帳戶更新。 Arbab還提供和出售了某些“期票協議”，其功能類似於期票。

阿爾巴布稱自己為該基金的“合作夥伴”和“首席投資與財務官”。 Arbab沒有以任何身份在委員會註冊。

2018年5月，阿爾巴布開始向投資者徵求對該基金的投資，他告訴投資者他管理和控制了該基金。他向投資者表示，他已經完成了本科學位，並且正在獲得UGA的工商管理（MBA）碩士學位。實際上，直到2019年5月，Arbab才獲得UGA的細胞生物學和遺傳學學士學位。他從未參加過UGA的MBA課程。

在發給投資者和潛在投資者的短信和電子郵件中，阿爾巴布對基金做了多次陳述，包括：

他的“公司”“與眾不同，因為我們針對的是年輕的投資者/大學生；”
投資於該基金的資金是“保證並支持至15,000美元；”
基金獲得的年度收益被他形容為22％至56％；
該基金的成本將比大多數其他對沖基金更低，因為Arbab不會獲得初始投資的任何比例，並且只會“在計算稅金後從[投資者的]資本收益中減去15％；”
投資者可以提前兩週通知取款。

與Arbab的主張相反，該基金從未存在，並且根據信息和信念，不存在以該基金，APCI或APCM的名義存在的經紀賬戶。

根據FinanceFeeds的同意判斷，通過使用州際貿易的任何手段或手段，永久限制和禁止Arbab直接或間接違反1934年《證券交易法》第10（b）條和第10b-5條，或與任何證券購買或出售有關的郵件或任何國家證券交易所的任何設施：

（a）採取任何欺詐手段，手段或手段；
（b）對重大事實作出任何不真實的陳述或省略陳述必要的重大事實，以便根據作出陳述的情況作出陳述，而不會引起誤解；要么
（c）從事任何可能會欺詐或欺騙任何人的行為，做法或業務。

通過在州際貿易中使用任何運輸或通訊手段或工具，或通過使用郵件，在提供或出售任何證券時，被告也受到永久性約束和禁止違反1933年《證券法》第17（a）條。，直接或間接：

（a）採取任何欺詐手段，手段或手段；
（b）通過對任何事實的不真實陳述或對某項重要事實的遺漏來獲取金錢或財產，以便根據陳述的情況做出陳述，而不會產生誤導；要么
（c）從事任何可能會構成欺詐或欺騙買方行為的交易，慣例或業務過程。

此外，在充當投資顧問的同時，通過使用郵件，任何方式或手段，Arbab受到永久約束，禁止直接或間接違反《顧問法》第206（4）條和第206（4）-7條。州際貿易的直接或間接從事任何欺詐，欺騙或操縱性的行為，慣例或業務過程，包括：

（a）沒有採取和執行合理設計的書面政策和程序，以防止投資顧問及其受監管人員違反《顧問法》和委員會根據《顧問法》所採用的規則；
（b）沒有至少每年一次審查所製定的政策和程序的充分性及其執行的有效性；和
（c）沒有指定負責管理投資顧問根據規則206（4）-7採取的書面政策和程序的個人（受監管的人）。

最終，該命令設想Arbab將不得不支付贓款，違法利息和民事罰款。法院將根據委員會的動議確定非法所得和民事罰款的數額。

法院在SEC針對針對大學生的龐氏騙子案中籤署同意判決

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