Fazzaco > 要訊 > 活該！不法公司和個人共計罰款近200萬美元，終與OSC達成和解 活該！不法公司和個人共計罰款近200萬美元，終與OSC達成和解 來源: Mondo Visione 2020-07-22 加拿大的安大略省證券委員會（OSC）7月21日已同意與Coinsquare股份有限公司 （以下稱：Coinsquare公司）和科爾·戴蒙德（ Cole Diamond ，以下稱：戴蒙德）、維爾吉勒·羅斯坦德（ Virgile Rostand ，以下稱：羅斯坦德）、費利克斯·馬澤（ Felix Mazer ，以下稱：馬澤）等3名個人達成和解。 Coinsquare公司犯有在其平台上操縱市場、對投資者做出誤導性陳述、報復內部舉報人等違法行為。 根據和解協議，戴蒙德和羅斯坦德將辭去Coinsquare公司的職務，並分別罰款100萬美元和90萬美元 。兩人也被禁止擔任交易服務提供商的法人、董事、高級行政人員，以及其他市場參與公司的董事、高管三年。 馬澤將辭去Coinsquare公司首席合規官的職務， 罰款5萬美元 ，禁止擔任交易服務提供商的法人、董事、高級行政人員一年。 此外，Coinsquare公司及其子公司Coinsquare Capital Markets Ltd.必須改進公司的管理，建立獨立董事會，任命新首席執行官和首席運營官，制定內部舉報政策，制定和實施合規性監控和評估政策和流程。 改進管理後，Coinsquare Capital Markets Ltd.必須重新向安大略省證券委員會和加拿大投資行業監管組織（IIROC）提交完整的新註冊申請。安大略省證券委員會和加拿大投資行業監管組織將根據所有可用信息進行評估，決定是否批准註冊。 Coinsquare公司、戴蒙德和羅斯坦德還將共同承擔安大略省證券委員會30萬美元的調查費。 安大略省證券委員會Coinsquare Ltd.
訂閱
訂閱
訂閱