涉嫌市場操縱及海外腐敗！嘉能可國際遭罰款11.86億美元

商品期貨交易委員會 (CFTC) 今天發布了一項命令備案和對瑞士嘉能可國際公司、紐約嘉能可有限公司及能源和大宗商品交易公司紐約Chemoil Corporation（統稱為嘉能可）的指控，針對其操縱和欺騙行為。該行為至少從2007年持續至2018年，涉及美國和全球石油市場的操縱和海外腐敗，包括操縱或企圖操縱美國的四個S&P Global Platts實物石油基準以及相關的期貨和掉期。嘉能可總共需要支付11.86億美元，其中包括在任何CFTC案件中最高的民事罰款（865630784美元）和最高的非法所得金額（320715066美元）。

CFTC的命令認定嘉能可的操縱性和欺詐行為（包括與海外腐敗有關的行為）欺騙了交易對手，損害了其他市場參與者，並破壞了美國和全球實物和衍生品石油市場的完整性。Platts實物石油基準，包括嘉能可操縱行為的標的，作為最終用戶和市場參與者的價格基準，並被納入眾多衍生品結算的參考價格。

主席Rostin Behnam表示：「當個人和實體試圖破壞基準的可靠性時，他們會幹擾直接影響消費者的市場正常運作。毫無疑問，操縱石油市場會推高美國人在加油站或取暖時的成本。今天我向市場傳達的信息很明確：CFTC將繼續追查哪怕是最輕微的操縱、腐敗或欺詐跡象行為。」

代理執法總監Gretchen Lowe評論道：「今天的執法行動表明，CFTC將與世界各地的執法夥伴合作，確保美國市場不受操縱和腐敗的影響，CFTC將對從事此類行為的市場參與者實施實質性和嚴厲的製裁。」

該命令發現，早在2007年至至少2018年期間，嘉能可試圖通過操縱或試圖操縱與實物燃料油產品以及相關期貨和掉期相關的美國價格評估基準來增加其實物和衍生石油產品交易的利潤，以使嘉能可的交易頭寸受益。

該命令進一步認定，嘉能可的行為還涉及向巴西、喀麥隆、尼日利亞和委內瑞拉等國的某些國有實體 (SOE) 的員工和代理人進行欺詐和腐敗付款（例如賄賂和回扣），以及盜用來自某些國有企業（包括墨西哥）的員工和代理人的機密信息。嘉能可或其關聯公司支付腐敗款項，以換取不正當的優惠待遇和與國有企業進行交易的機會。嘉能可的行為旨在並且確實在交易實物石油產品和相關衍生品時獲得非法競爭優勢，從而損害其交易對手和市場參與者的利益。

正如該命令所反映的，嘉能可的非法行為涉及其整個石油貿易集團的交易員和其他人員，包括高級交易員、業務主管和主管，直至並包括石油集團的全球負責人，且導致數億美元的不當得利。

平行刑事訴訟

司法部刑事司欺詐科今天宣布了針對嘉能可的兩項單獨的刑事訴訟。CFTC的命令承認並抵消了在這些情況下向DOJ支付的某些沒收和罰款。英國嚴重欺詐辦公室還宣布了對嘉能可的單獨刑事指控。