Fazzaco > 要訊 > 涉嫌操縱163筆交易，美國FINRA對桑坦德投資證券罰款3萬美元！ 涉嫌操縱163筆交易，美國FINRA對桑坦德投資證券罰款3萬美元！ 來源: FinanceFeeds 2020-05-25 桑坦德投資證券公司同意支付3萬美元的罰款 ，作為與美國金融業監管局(FINRA)和解的一部分。 監管機構表示， 在2012年12月1日至2014年6月30日(“審查期”)期間，桑坦德未能合理監管其信貸交易部門，共執行了163對非真實的固定收益交易對。在每一個案例中，桑坦德銀行信貸交易部門的三名交易員從另一家經紀交易商那裡作為交易對手買入(賣出)固定收益證券，然後幾乎在同一天的所有案例中，向同一交易對手賣出/買入相同的債券。 163個交易對已報告給交易報告和合規引擎（“ TRACE”）。這些交易對是按照桑坦德銀行交易員設定的市場價格執行的。在交易的兩個階段之間（即買入和賣出）， 通常有0.02到0.03美分的價格點差 。這個差價代表桑坦德銀行為執行這些交易而支付給其他經紀交易商的金額。這些交易違反了FINRA 2010和5210規則。 有問題的交易由信貸交易部門執行，該部門只有機構客戶。在審查期間，馬德里風險部門向信貸交易部門的交易員、部門主管和某些監管人員發送了電子郵件，確認即將到期或已經到期的債券。 FINRA解釋說，上述交易對並非真實交易，因為它們不涉及風險轉移或實益所有權的最終變更，不是以協商價格進行的，而且在短時間內是與同一對手方進行的。總而言之，這些交易沒有合法的經濟目的。 此外，在審查期間，桑坦德未能發現163宗非真實交易。儘管桑坦德銀行有一個監督系統，包括有要求每天對信貸交易部門的交易進行審查的書面監督程序， 但卻沒有對非真實交易進行審查。此外，桑坦德銀行的監管人員不了解桑坦德銀行的風險管理政策，因此沒有及時發現公司交易員有可能從事非真實交易的風險。 除罰款外，桑坦德銀行還同意接受譴責，並承諾修改公司的監管體系和書面監管程序。
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