涉嫌期權交易欺詐！瑞銀被罰款2500萬美元

美國證券交易委員會（SEC）今天宣布，瑞銀金融服務公司已同意支付約2500萬美元，以和解與被稱為YES或收益增強策略的復雜投資策略有關的欺詐指控。

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根據SEC的命令，從2016年2月到2017年2月，瑞銀通過其國內財務顧問平臺向大約600名投資者推銷YES。該命令發現，在此期間，瑞銀沒有為其財務顧問提供足夠的培訓和監督，盡管瑞銀認識到並記錄了YES投資存在重大風險的可能性，但它未能與顧問或客戶分享這些數據。因此，該命令發現，瑞銀的一些顧問不了解風險，也無法合理地相信其提供的建議符合客戶的最大利益。當投資者遭受損失時，他們中的許多人以及他們的財務顧問表示驚訝並關閉了他們的YES賬戶。

復雜金融工具部執法部門負責人Osman Nawaz表示：「咨詢公司有義務實施適當的政策和程序，以確保參與復雜金融產品和戰略銷售的各方清楚地了解這些產品存在的風險，作為受托人，顧問還必須向其客戶提出適當的建議。復雜的產品可能會帶來獨特的風險，SEC將保持警惕並繼續采取行動保護投資這些產品的人免受不當行為的影響。」

瑞銀同意接受SEC的命令，認定其違反了1940年《投資顧問法》第206(2)和206(4)條以及第206(4)-7條規定。在不承認或否認SEC的調查結果的情況下，瑞銀同意發出停止令、譴責，並支付580萬美元的非法所得和140萬美元的判決前利息。瑞銀還同意支付1740萬美元的民事罰款，並將根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》的公平基金條款將其分配給受害投資者。