涉嫌欺詐！新加坡交易員或將面臨高額罰款或長期監禁

新加坡金融管理局宣佈交易員Pan Qi涉嫌欺詐，並根據《證券暨期貨法》（SFA）遭到起訴。

該案件的調查由新加坡金融管理局（MAS）和新加坡警察部隊商業事務局聯合進行。Pan面臨《證券暨期貨法》第201（b）條項下的兩項指控，罪名是對其前僱主Nech Capital Private Limited（一家基金管理公司）進行欺詐，以及未經授權使用交易賬戶欺騙公司CGS-CIMB Securities (Singapore) Private Limite。

Pan被指控在2019年1月4日至2020年8月14日期間，在其自己和親屬名下的交易賬戶與其前僱主的交易賬戶之間進行了一系列預先安排好的交易。這些交易的執行價格讓Pan及其親屬的交易賬戶能一直以犧牲該公司利益爲代價獲取交易利潤。

Pan還被指控欺騙CGS-CIMB Securities (Singapore) Private Limite。據悉，他在未獲得該公司授權的情況下操作了該經紀商的一個非他名下的交易賬戶。

如果根據《證券暨期貨法》第201（b）條的指控被定罪，則Pan每項指控將面臨最高25萬美元的罰款或最高7年的監禁，或兩者兼施。