涉嫌非法挪用790萬美元客戶資金，一美國公司被CFTC提起訴訟

來源: FinanceFeeds 2020-01-09

客戶收到了來自US Coin的採購訂單和帳戶對帳單，但是公司從未為這些客戶購買或存儲過貴金屬。

美國商品期貨交易委員會（CFTC）已對美國Coin Bullion LLC和公司背後的個人採取行動。 2020年1月8日，CFTC正式向佛羅里達州中區法院提起訴訟。

US Coin Bullion LLC是一家零售貴金屬交易商，聲稱以零售價出售實物貴金屬給零售客戶。 2012年到2019年7月期間，該公司員工Salvatore Esposito和Joseph Esposito）四處拉零售客戶投資貴金屬。

至少有120名客戶與US Coin簽訂合約，購買和存儲貴金屬。這些客戶收到了US Coin的採購訂單和帳戶對帳單，其中指出：（1）US Coin購買了貴金屬；（2）US Coin已安排將所購買的金屬存儲在存放處中。

實際上，US Coin從未為這些客戶購買或存儲過貴金屬，而是挪用了超過790萬美元的客戶資金來支付個人和商業費用。他們將新客戶投資的資金轉用於向要求提款的早期客戶進行龐氏騙局的付款，然後將挪用的客戶資金投資到第三方貴金屬交易商的單獨賬戶中的槓桿貴金屬中。

此外，被告人捏造了採購訂單和帳戶對帳單，以防止客戶得知他們的資金已經被挪用。

在所有相關時間，Salvatore和Joseph Esposito的作為和不作為都是在他們在US Coin的工作，代理或辦公室範圍內進行的。因此，根據CFTC的說法，US Coin作為Salvatore和Joseph Esposito違反該法案和法規的作為和不作為的主體，需要承擔責任。

CFTC在將要求民事罰款，賠償和補救性救濟，包括但不限於交易和註冊禁令，沒收非法所得等處罰。