滙豐證券因違規報告被罰12.5萬美元

滙豐證券（美國）公司已同意支付 12.5 萬美元的罰款，作為與美國金融業監管局（FINRA）達成的和解協議的一部分。

從2020年6月至2022年3月，該公司未能及時向交易報告和合規引擎（TRACE）報告約5,635筆符合標準的公司債務證券交易，違反了FINRA第6730(a)和2010條規則。這一疏忽引發了對該公司報告實踐的重大合規關切。

此外，滙豐證券在其監督框架方面也存在不足。從2020年6月至今，該公司未能建立或維持一個合理設計的監督系統，包括書面監督程序，以確保遵守TRACE報告要求，這違反了FINRA第3110和2010條規則。

除了罰款外，本次和解還包括對滙豐證券的正式譴責。該公司還需確保一名註冊負責人級別的高級管理人員書面證明，確認公司已解決相關問題，並已實施符合第6730條規則的監督系統和書面程序。

此次和解突顯了金融服務行業中穩健合規機制的重要性，尤其是在交易報告方面。滙豐證券現在面臨重新審視其監督實踐的任務，以防止未來的違規行為，並增強其監管遵從性。