Fazzaco > 要訊 > 澳大利亞不活躍的AFSL持有人有被沒收許可證的風險 澳大利亞不活躍的AFSL持有人有被沒收許可證的風險 來源: Finance Magnates 2020-04-23 由於授予 澳大利亞證券和投資委員會 （ASIC）的 新權力，許多擁有無效的澳大利亞金融服務許可證（AFSL）的公司有被吊銷其許可證的風險 。 在今年2月，ASIC被授予新的權力，如果被許可人在被授予許可的六個月內未開始運營，則它們可以同時取消AFSL和澳大利亞信貸許可（ACL）。 據 蘇菲格柏 ，牽引Fintech的聯合首席執行官和律師事務所蘇菲格雷斯的負責人，也有一些非活動AFSL是在有取消牌照或危險的公司。 格伯告訴《金融巨頭》：“我們了解到，有許多AFSL持有涉及零售外匯經紀業務的授權，這些授權目前尚未使用，並且可能已經使用了相當長的時間。” “這項新法律意味著運營將迫在眉睫，否則由於被ASIC取消，AFSL的價值將無法挽回。迄今為止，ASIC尚未在此領域採取很多行動，因為其功能尚未完全在法規中明確定義，因此，可能有許多AFSL無法完全理解此新法律的嚴重後果。” 特別是，如果被許可人在獲得許可後的六個月內或從2020年2月18日起（對於現有的AFSL或ACL持有人）沒有開始營業，則澳大利亞監管機構可以立即取消AFSL或ACL。此外，如果該實體停止經營金融服務或信貸業務，則監管機構可以取消許可證。 被許可人應該怎麼做？ 正如 TRAction Fintech 所強調的 那樣 ，該公司為金融產品（包括OTC FX和衍生產品）提供貿易和交易監管報告服務，如果公司是法人團體，則ASIC可以在六個月期限結束後通過書面通知來取消其許可。 具體來說，公司建議，如果六個月期限結束且被許可人未提供其AFSL或ACL授權的服務，則他們必須在六個月期限結束後的15個工作日內向ASIC發出通知。 該公司在Finance Magnates看到的一份聲明中說：“如果在獲得AFSL許可後的六（6）個月內，執照持有人無法開始其金融或信貸業務，他們將可以尋求ASIC的延期。或ACL。 “應在最初的六（6）個月期限到期之前尋求延長。 ASIC有酌情權決定取消許可證，如果確實有理由在獲得許可後六（6）個月不開展業務，則ASIC可以與被許可人合作。” ASIC的新功能如何產生？ 在對2017年ASIC執法審查工作組報告（“ Taskforce Report”）做出公開評論後，澳大利亞監管機構被賦予了新的權力。 在今年2月之前，只有當被許可人停止從事金融服務業務時，授權機構才能暫停或取消許可。但是，如果公司在授予許可後未按授權提供金融服務，則它不能暫停或取消許可。 授予新權力是為了解決企業在獲得許可後需要多長時間才能開始運營的不確定性。正如TRAction所強調的那樣，加強ASIC的能力對於澳大利亞市場的完整性至關重要，因為被許可人正在利用許可，並將其出售給可能不符合持有AFSL或ACL要求的人。 外匯買賣外匯TRAction Fintech
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