澳大利亞當局指控法國興業銀行違反客戶資金義務

來源: FinanceFeeds 2020-03-19

刑事指控包括兩項未將客戶款項支付到隔離的授權銀行帳戶中的罪名和兩項未遵守與客戶貨幣銀行帳戶有關的要求的罪名。

本週三，澳大利亞監管機構ASIC宣布，已指控法國興業證券（澳大利亞）有限公司未能履行客戶資金義務。

被指控之後，該證券公司就該刑事指控出現在悉尼唐寧中心地方法院上。其中兩起指控是關於該公司未能將客戶資金打入經授權的銀行隔離賬戶，還有兩起指控是關於該公司未能根據客戶資金銀行賬戶相關要求處理客戶資金。

根據《2001版公司法案》第981A(1)部分，“客戶資金”指已經支付給金融服務持牌公司且有關某項已經提供，將要提供或者是可能提供的金融服務的資金，或者是，已向持牌公司支付且和某個體持有的金融產品相關的資金。

法國興業證券（澳大利亞）是一家金融服務公司，提供股票衍生品銷售、主經紀商服務和清算。該公司還提供場外衍生品、ASX24期貨、ASX24期權等其他金融產品。該公司的客戶是機構客戶，這意味著該公司的客戶有金融機構、對沖基金公司、資產管理公司、公司客戶。

ASIC：違反客戶資金調控屬於嚴重的失當行為

根據今天的聲明，澳大利亞監管機構ASIC宣稱，法國興業證券（澳大利亞）有限公司在2014年12月到2018年9月期間未能履行客戶資金義務。 ASIC表示，，法國興業證券（澳大利亞）的這種做法違反了《2001版公司法案》第993B(1)部分和第993C(1)部分的刑事犯罪條款。

今天，ASIC表示：客戶資金條款規定客戶資金與澳大利亞金融服務牌照（AFS）持牌公司自有資金分離，保護AFS持牌公司客戶的利益。

每項指控的頂格處罰為250罰款單位，約等於45000澳元。悉尼唐寧法院現在休庭，暫緩審理關於興業證券（澳大利亞）有限公司未能履行客戶資金義務的指控這一案件。 2020年5月12日，悉尼唐寧法院將就此事召開案件管理聽證會。

ASX