澳大利亞監管機構對BGC證券施加附加許可條件

來源: FinanceFeeds 2020-01-30

目的是確保BGC有適當的安排來履行與其固定收益解決方案業務有關的義務。

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）今天宣布對BGC Securities（Australia）的澳大利亞金融服務（AFS）許可證施加附加條件。目的是確保BGC有適當的安排來履行與其固定收益解決方案業務有關的義務。

附加條件要求BGC任命一名獨立專家進行審核，以評估BGC是否具有適當的程序和內部控制措施來確保遵守與其固定收益解決方案業務相關的義務。如有必要，專家將確定補救措施，BGC必須向ASIC提供計劃，以標識其計劃實施的補救措施。

該公司還必須向ASIC提供BGC內部高級主管的證明。高級管理人員必須確認BGC已採取一切合理步驟使自己滿意，並已採取並實施了所有補救措施，並且BGC擁有適當的程序和內部控制措施以確保遵守與其業務有關的義務。

如果條件中規定的時間未提供行政證明，則BGC必須採取一切必要步驟停止新客戶入職，並且不就其固定收益向客戶收取金融服務的點差，佣金或其他費用只要認證仍然出色，就可以在澳大利亞開展業務。

讓我們回想一下，ASIC已將許多監視作為其擴展重點放在批發OTC市場的一部分。這包括通過有針對性的交易工作以及對債務資本市場中的分配進行專題審查。 BGC許可條件的變更標誌著第一個執法行動。

BGC固定收益解決方案（以前為MINT Partners Australia）是BGC Securities Australia運營的商品名稱。該業務為客戶提供有關公司債券的建議並進行交易。